Compliance: Wenn die Behörde klingelt

• 4. April 2016 | Compliance

Montag, neun Uhr morgens: Harald Müller, Mitarbeiter des Versicherungsmaklers HABA GmbH (Anm., Name von der Redaktion geändert) beginnt seinen Arbeitstag. Die Woche verspricht ruhig zu werden. Sein Chef, Michael Haba, ist bis einschließlich Freitag auf Fortbildung. Während seiner Abwesenheit hat er Harald Müller die Büroleitung übertragen. Wenige Minuten nachdem der aufgesperrt hat kommt die erste …

Compliance: Wenn die Behörde klingelt (2)

• 3. April 2016 | Compliance

Montag, neun Uhr morgens: Harald Müller, Mitarbeiter des Versicherungsmaklers HABA GmbH (Anm., Name von der Redaktion geändert) hat unangemeldet Besuch durch eine Prüferin der Gewerbebehörde. Nach Vorlage ihres Dienstausweises fordert sie Harald Müller auf: „Bitte legen Sie mir aus Ihrer Kartei fünf Kundenakte vor, je einen mit dem Anfangsbuchstaben D, F, R, T und W.“ Harald Müller …